光大证券原投行总经理内幕交易反亏532万，今被罚款460万、禁业10年

日前，证监会网站披露一则处罚，光大证券（维权）（601788.SH）时任投行员工赵远军涉嫌作为证券从业人员违规买卖证券、内幕交易，作为星星科技（维权）（300256.SZ）重大资产重组的内幕消息知情人，提前买入星星科技1141.22万元，但最终亏损532.58万元。证监会依法对赵远军处以460万元罚款，同时对其采取10年证券市场禁入措施。

公开资料显示，赵远军出生于1971年，有多年投行经验，涉案期间曾担任光大证券投资银行总部总经理。

对此案件，光大证券向蓝鲸新闻记者回应表示，“公司坚决支持证监会对我司前员工行政处罚的决定。将严格按照公司问责制度规定，对责任人严肃责任追究，并举一反三，进一步开展全面自查整改。”

证监会调查显示，赵远军系法定内幕知情人。从具体时间节点来看，2020年2月17日，光大证券康某结合星星科技情况和融资规则，设计了相关重大资产重组方案；2020年2月19日，康某向赵远军汇报本次重大资产重组项目的情况；赵远军向光大证券相关负责人报告相关事宜，并指示康某进行重组项目的可行性分析。

2020年2月20日，康某向赵远军发送了相关分析报告；2020年2月22日，赵远军参与了与星星科技方面就该项目进行的视频会晤；2020年3月15日，星星科技发布相关重大资产重组公告。

在这期间的2020年2月25日、28日，赵远军使用“赵某江”证券账户合计买入“星星科技”160.16万股，成交金额1141.22万元。2021年8月18日、19日，赵远军卖出此前购入“星星科技”股份，成交金额609.59万元，亏损532.59万元。

在听证过程中，赵远军提出如下申辩意见：一是，案涉内幕信息形成时点认定错误。二是，其不知悉案涉内幕信息。三是，其买入“星星科技”是基于朋友推荐和个人研究，且案涉交易行为不具有异常性。四是，量罚过重，其存在积极配合调查等情形。

证监会对此表示，案涉内幕信息形成时点认定准确，在案证据足以证明赵远军于2020年2月19日收到相关重大资产重组方案设计，于2月22日参加了相关视频会晤。赵远军系法定内幕知情人，在知悉相关重组信息后负有戒绝交易的法定义务，其提出的基于朋友推荐和个人研究等申辩理由，不构成阻却内幕交易的正当事由。

结合赵远军违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会对赵远军罚款460万元，同时采取10年证券市场禁入措施，在禁入期间内，不得在任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

内幕交易违反证券市场公开、公平、公正的基本原则，严重扰乱证券市场秩序，也是监管重点之一。

针对此次处罚事件，光大证券回应记者表示，近年来，公司严格落实《证券法》及相关监管要求，持续夯实提升从业人员执业行为管控力度，并从合规、内审、纪检等条线形成监督合力，通过信息申报管理、交易行为监控核查、违规行为追责问责、加强警示案例教育等形成全面管控机制，对员工执业行为违法违规问题坚持“零容忍”原则，建立问责体系强化问责力度。“下一步，公司将持续完善管控长效机制，以严的措施推动严的氛围全面形成。”

（文章来源：蓝鲸财经）

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