“批量处罚”券商违规炒股

“监管层加大整治券商违规炒股力度，旨在保护投资者的合法权益，体现了监管层对证券市场秩序和公平性的高度重视。”

券业员工违规炒股频现，监管部门绝不手软。

因内幕交易星星科技（维权）、违规买卖证券，光大证券（维权）原投资银行总部总经理赵远军于近日被证监会处以460万元罚款，并被采取10年证券市场禁入措施。

Choice数据显示，截至9月19日，年内券商收到250份罚单，违规主体包括公司、个人，涉及投行、自营等多项业务。值得注意的是，券商从业人员违规炒股是“重灾区”，涉及不同机构、岗位。就监管措施来看，呈现批量处罚、追溯时间长、惩罚严格的特点。

投资人士向《国际金融报》记者表示，证券人士违规炒股被罚具有警示作用，严格的处罚能够有效震慑潜在的违规者，提醒所有证券从业人员必须遵守法律法规，维护市场秩序，保护投资者权益。

违规炒股罚单不断

Choice数据显示，截至9月19日，年内券商收到250份罚单，违规主体包括公司、个人，违规类型包括违规交易、信披虚假等，处分类型包括罚款、出具警示函、通报批评、约见谈话等。

其中，券商从业人员违规炒股是“重灾区”，涉及不同机构、岗位，有高管也有员工。监管措施来看，呈现批量处罚、追溯时间长、惩罚严格的特点。

违规炒股巨额亏损的案例也不少见。近日，证监会官网披露的一则处罚信息显示，作为“星星科技”重大资产重组的内幕消息知情人，光大证券时任投行总经理赵远军提前买入“星星科技”1141.22万元，亏损532.5万元。对此，证监会表示该违法情节较为严重，对赵远军处罚共计460万元，同时对其采取10年证券市场禁入措施。

对此，光大证券方面向《国际金融报》记者表示，公司坚决支持证监会对我司前员工行政处罚的决定。将严格按照公司问责制度规定，对责任人严肃责任追究，并举一反三，进一步开展全面自查整改。下一步，公司将持续完善管控长效机制，以严的措施推动严的氛围全面形成。

无独有偶，证监会官网近日还披露了一份出具给曹禕琛个人的行政处罚决定书。文件显示，曹禕琛曾是开源证券的证券从业人员。2020年2月24日至2022年9月14日期间，曹禕琛控制使用“许某鸣”账户进行交易，通过手机和家中电脑操作“许某鸣”证券账户，证券交易资金主要来源于证券账户内滚存收益，资金去向主要为曹禕琛个人银行账户。期间，“许某鸣”证券账户亏损77.03万元。调查过程中曹禕琛如实陈述，积极配合查处。证监会对其处以20万元罚款。

而在今年9月14日，北京证监局进行了批量处罚，对寇玥等20人出具警示函，上述人员作为证券从业人员，均存在买卖股票的违规行为。同日，北京证监局对庄江斌采取出具监管谈话行政监管措施的决定，其作为证券从业人员，曾存在买卖股票的行为，违反相关规定。此外，王罡玄等4人作为证券从业人员，曾存在出借证券账户的行为，北京证监局对上述人员也出具了警示函。

就上述北京证监局处罚的25人，记者查询了中证协从业人员信息公示系统，其中4人没有执业信息，部分人因重名而无法明确所属机构，其余均来自中金公司、中金财富，从事证券投资咨询（投资顾问）或一般证券业务。

早在今年4月26日，北京证监局对中金公司采取出具警示函行政监管措施的决定，指出其合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。要求中金公司引以为戒，认真查找和整改问题，加强对从业人员行为管理，切实提升合规管理水平，杜绝此类问题再次发生。

构筑“三不”机制

监管层明确表达了对券商从业人员违规炒股的态度。今年年初，证监会表示查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。

在公告中，证监会简明扼要地阐述了对招商证券的处罚：一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人采取终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。

根据证监会统计，2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚，着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。证监会表示将完善制度机制、强化监管执法、持续净化行业生态。

排排网财富研究部副总监刘有华在接受《国际金融报》记者采访时表示，监管层加大整治券商违规炒股力度，旨在保护投资者的合法权益，确保他们能够在公平透明的环境中进行投资，体现了监管层对证券市场秩序和公平性的高度重视，有助于构建一个健康、有序的资本市场环境，从而促进整个资本市场的平稳运行。

“被警示、被罚等处理措施起到了多方面的作用。”刘有华直言，其一，有助于维护市场秩序；其二，严格的处罚能够有效震慑潜在的违规者；其三，可以增强公众对市场监管的信心，有助于推动市场健康发展；其四，有助于提高从业人员的合规意识和自我约束能力。

刘有华进一步表示，证券人士违规炒股被罚具有重要的警示作用，强调了合规操作的重要性，以及遵守法律法规的必要性，提醒所有证券从业人员必须遵守法律法规，维护市场秩序，保护投资者权益。

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