一波罚了21人！又一单券商员工违规炒股集体处罚，监管紧盯密防呈现五大关注点

　　财联社9月16日讯（记者 林坚）证券从业人员违规炒股再现严监管，北京证监局同日开出批量罚单。

　　9月14日，北京证监局公布2则罚单，其一是对寇玥等20人出具警示函，其二是对庄江斌采取出具监管谈话行政监管措施，处罚事由均是上述证券从业人员，曾存在买卖股票的行为。

　　记者注意到，上述罚单涉及券商主要为中金公司及中金财富，从业岗位多为一般证券业务或投资顾问，其中，寇玥、邓洪林、王同舟、瞿佳茜、许思睿、季显明为中金公司员工；付梦洁、丰华容、张释文、蒋浩俊、庄江斌等人则来自中金财富。

　　除了炒股外，从业人员出借账户的违规情况同样遭严查。就在14日当天，北京证监局对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐等人采取出具警示函行政监管措施的决定。

　　监管紧盯违规炒股五大关注点

　　24人被警告，1人被谈话，北京证监局上述3则罚单波及人员广，具备极强警示意义。事实上，为维护证券市场公平秩序，监管对从业人员违规炒股历来紧盯密防。

　　记者注意到，尤其今年来，监管严查从业人员违规炒股威力不减，相关罚单主要存在五大明显特征：

一是监管愈发常态化，记者梳理发现，2024年内已产生47条与从业人员违规炒股相关罚单，肉眼可见对违规行为“露头就打”。

二是处罚更具系统性，屡见批量处罚，其中最受行业关注的是年初对招商证券多达63人的密集罚单，处罚理由同样是从业人员违法炒股。

三是高管被罚不在少数，名单中包括招商证券时任总裁熊剑涛、长城证券时任副总裁韩飞、招商资管时任总经理吴光焰、招商证券时任投资银行业务事业部负责人宗长玉等。其中熊剑涛因违规炒股被采取终身证券市场禁入措施；韩飞被采取10年证券市场禁入措施，罚一没一，罚没累计达1.17亿元。吴光焰、宗长玉被认定为不适当人选。

四是处罚颗粒度更细，比如罚单违法事实中详细展示违规成交及盈利金额，处罚结果也悉数披露，且精确到个人。

五是倒查机制不断健全，离职人员也不能幸免。9月14日北京证监局最新罚单中涉及不少离职人员。无独有偶，就在9月13日，前开源证券员工曹禕琛因违规进行证券交易，被证监会处以20万元罚款。据悉，曹禕琛两年间违规炒股亏损77万。

　　券商内部自查或是更优解

　　多年来，证券从业人员违规炒股是屡禁不止的监管“顽疾”，与此同时，证监会依法严厉打击证券从业人员违规交易股票行为的决策部署也在持续生效。

　　在完善制度机制方面，今年8月上旬，券商2024年度分类评级结果出炉，评价体系内再度明确了对董监高人员、主要业务人员违规买卖股票、违规代客理财等问题予以扣分，传导合规风控为本的鲜明导向。

　　不仅如此，在最新一期的券商文化建设评级中，也新增“因存在从业人员违规炒股情形”的考评，突出了扣分性约束。

　　在强化监管执法方面，对违规行为“露头就打”的决心也在罚单力度和密度上清晰体现。此外，证监系统也将进一步构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制，加强违规行为的通报警示，并开展专项治理行动。

　　在持续净化行业生态方面，将完善从业人员执业行为基本规范和操守准则，建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制，加快形成从业人员管理“严”的氛围。

　　与罚单、扣分或检查相比，券商内部自查或许是更好的源头性、预防性解法。

　　今年8月，财联社记者获悉，有券商在甄别员工违规炒股的严查行动中，发现至少百名员工存在以他人（亲人）账户名义炒股情况。

　　整体来看，券商自查措施主要包括：一是更新本人及家属账户信息、汇报是否存在股票交易记录，二是加紧警示教育以及培训，三是对员工股票交易行为进行追溯，四是借助科技力量，加强IP局域网对员工炒股的精准监测。

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