疑似前华安基金经理被罚:“老鼠仓”获利1566万,被罚没逾3000万、禁入市场十年

作者｜汪梦婷

一起基金经理“老鼠仓”事件曝光。

8月26日，上海证监局披露一则行政处罚书，上海某基金公司时任基金经理张某通过职务便利，利用未公开信息进行交易盈利1566.26万元。上海证监局对其罚没约3132万，并采取10年市场禁入措施。

综合公开信息以及行业人士消息推断，该基金经理或为华安基金前基金经理张亮。张亮于2015年6月加入华安基金，2018年10月31日-2022年8月5日期间，任华安国企改革主题基金经理。

在张亮离职前，有消息称，各大渠道紧急停售彼时正在发售的新产品华安品质甄选，因基金经理张亮出于个人原因被抓。2022年8月5日，张亮卸任旗下所有产品，不再担任基金经理一职。

趋同交易6.66亿元，盈利1566.26万元

据上海证监局公告，上海某基金公司基金经理张某，2018年10月31日至2022年8月5日期间，利用未公开信息进行违法交易，盈利1566.26万元。

具体而言，张某控制“闫某”广发证券账户，指挥其配偶刘某具体操作“闫某”广发证券账户进行相关下单交易。2018年10月31日至2022年8月5日期间，“闫某”广发证券账户买入沪深两市股票共656只，与A基金趋同买入股票393只，趋同买入金额6.66亿元。

张某提出申辩称，控制“闫某”广发证券账户并指挥刘某进行下单交易的证据不足，未达到明显优势证明标准；部分案涉股票在趋同交易期间之外也有交易，部分股票的趋同交易有更好的交易时机等，说明相关股票系刘某自主决策买入，与张某无关。

经复核，上海证监局认为，张某控制“闫某”广发证券账户并指挥刘某进行下单交易这一事实，有张某提供的交易手机、银行卡以及相关证券账户交易流水、银行账户流水、张某的询问笔录等证据证明，足以认定。

张某主张部分股票的趋同交易系刘某控制“闫某”证券账户自主决策操作，该申辩理由没有充分的事实与法律依据，且不能合理解释客观存在的股票趋同交易情况。

对此，上海证监局称，张某作为基金经理，利用未公开信息交易行为持续时间长，违法所得金额大，违法情节较为严重。根据相关规定，决定对张某责令改正，没收违法所得1566.26万元，并处以1566.26万元罚款。

另外，对张某采取10年市场禁入措施，自宣布决定之日起，在禁入期间内，不得在任何机构从事证券业务、证券服务业务或者担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

或为华安前基金经理张亮

从公告披露的信息看，张某自2018年10月31日开始在上海某基金公司担任基金经理，2022年8月5日离职。

Wind信息显示，2022年8月5日离任的张姓基金经理共有三位，即富国基金张峰、张慕禹以及华安基金张亮。张峰目前仍在富国基金管理122.52亿元基金，张慕禹从2020年8月17日才开始正式担任基金经理。

从张亮的履历看，他在2015年6月加入华安基金，先后担任消费组组长、先进制造组组长。2018年开始担任基金经理，其中2018年10月31日至2022年8月5日任华安国企改革主题基金经理，与上海证监局公告披露的信息吻合。

在加入华安基金之前，张亮曾担任广发证券分析师，在广发证券交运行业研究小组期间，连续三年（2012-2014年）居于新财富最佳分析师交通运输仓储行业前三名，2014年更是名列榜首。

华安国企改革主题为张亮管理的第一只基金，业绩也可圈可点，这只产品在2019~2021年收益率分别为62.26%、77.66%、23.92%，行业排名6.5%、10.2%、13.6%，任职期间收益率高达231.82%。

此外，张亮还曾管理过华安价值驱动一年持有混合、华安品质领先混合、华安品质甄选混合，这三只基金均为2022年发售的产品。

从投资风格看，张亮被视作“价值投资者”。他曾公开表示，自己在投资框架上制定了“单一行业不要持股太多、高Beta行业的非优质公司不能占比太高”的规则，形成了“核心＋重点＋卫星”的组合搭建体系，采用顺势和逆势相结合的方法构建组合，不押注单一赛道。

2022年7月15日，在张亮离职前不久，有渠道消息称，华安品质甄选基金经理张亮因个人原因，可能无法继澳门六开奖最新开奖结果：续担任本产品基金经理，出于合规销售、投资者知情及审慎考虑，建议该产品停止销售。

彼时华安基金回应称，网传截图并非渠道文件，正在核实相关情况。随后的7月21日，华安基金公告，增聘刘畅畅为华安品质甄选基金经理，与张亮共同管理该基金。

2022年8月5日，张亮卸任旗下全部基金产品，不再担任基金经理一职。此前在接受媒体采访时，张亮曾表示，如果不做基金经理，回家种田也不错。

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